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中技系成清波非法吸收公众存款逾12亿 被判刑并罚2万

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中技系实控人成清波。资料图片

   判决书称其有自首、立功表现,且尽了主要退赔义务,被判1年1个月;律师分析称其已被释放

  中技系非法集资案出现最新进展。4月17日,新京报记者获悉,上海市静安区人民法院对中技系非法吸收公众存款案做出一审刑事判决。法院判决书称,成某某(即成清波)等人非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,但鉴于其有自首、立功,又尽了主要退赔义务,可依法对其减轻处罚。故对其判处有期徒刑一年一个月,并处罚金2万元。

  成清波判罚“已执行完毕”

  成清波是中技系实控人。其一手打造了以深圳中技实业(集团)有限公司为核心的包括5家上市公司的资本集团。2014年5月,因资金链断裂,中技系旗下公司“国创能源陷“募资迷踪案”,成清波被上海市公安局经侦总队以涉嫌非法吸收公众存款为由羁押。2014年6月15日,成清波被上海警方正式逮捕。

  昨日新京报记者得到的判决书显示,被告人成某某、田盛为、杨智琴非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪,依法应予惩处。

  判决书显示,该案公诉机关上海市静安区人民检察院指出,2011年,被告人成某某为了进一步优化中技集团资产,于同年3月前往美国收购煤矿,此后,再通过其控制的香港宝港国际公司(以下简称TPI公司)通过收购获得美国田纳西州煤矿(下简称美国煤矿)。

  国内方面,成某某也通过中技系进行了系列大手笔资本运作,如包括先后重组上市公司成城股份、国创能源等。

  由判决书表述来看,成某某国内外资本运作时间节点、运作能力与中技系实控人成清波完全吻合。可判断“成某某”就是“中技系”非法集资案的主要涉案人员成清波。

  对于成清波被判一年一个月,判决书显示“已执行完毕”。北京市大禹律师事务所李长青律师对记者解释称,按照如此表述,成清波已经被释放,“因为法律规定,有期徒刑的刑期,判决前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。若在判决前已经羁押了足够时间,说已执行完毕是没有问题的。”

  判决书显示,成某某辩护律师之一为徐丹,新京报记者致电徐丹,称“想了解其代理的成清波一案情况”,其并未否认“代理成清波一案”,但表示不方便接受采访。记者再追问“成清波是否已经出狱”时,其以“我不知道你是谁,没有必要回答你的问题”为由挂断电话。

  成清波等人非法集资逾12亿

  通过法院判决书,中技系非法集资线路浮出水面。

  2011年,成清波为优化中技集团资产,通过重组方式投入上市公司成城股份,此后,通过其控制的香港宝港国际公司(简称TPI)收购美国THC煤炭公司100%股权,以此获得美国煤矿,后由成清波委托其朋友陈世达代持上述股权。

  2011年,上市公司国创能源重组,帝奥投资成为第一大股东,2011年5月,帝奥投资委派周剑云担任国创能源董事长兼总经理。2012年,周剑云向成清波提议购买其持有的美国煤矿,通过定向增发方式募集资金,成清波表示同意。2012年7月,国创能源发布非公开发行股票预案,募集资金用于收购和增资TPI公司。

  值得注意的是,成清波要求周剑云支付收购前期费用,补充公司流动资金,周表示通过私募的方式先期募集资金。

  周剑云通过朋友结识被告人杨智琴及刘永盛,口头约定由杨、刘二人分别为成城股份和国创能源定增项目募资。同时,周剑云与优道公司负责人田盛为商议,使用优道公司作为融资平台,先后设立了6家企业募资。

  2012年7月起,杨智琴通过销售团队及第三方中介机构,利用国创能源、成城股份非公开发行股票以及虚构岳阳恒立非公开发行股票,承诺9.5%-13.5%的高额固定回报为诱,募资8.6亿余元;而刘永盛等人以银行工作人员等身份,承诺8.5%-11%的高额固定回报为诱,通过虚构上海市闵行区动迁安置房、上海市徐汇区尚海湾房产等投资项目,募资3.1亿余元。二者募资方式均与优道公司深度绑定。

  2013年8月起,上述项目陆续到期,因资金周转问题无法按期兑付,周剑云要求杨、刘二人向成清波汇报,解决兑付问题。成听取杨、刘二人对外募资方式后,为解决资金缺口,仍同意其以新项目为名,继续募资0.7亿元。

  截至案发,成城股份、国创能源上报证监会的行政许可申请均未获得批准。

  检举他人,成清波被从轻处罚

  经审计,2012年6月至2013年11月,被告人杨智琴、刘永盛实际募集资金12.5亿余元。其中直接划入成城股份账户的资金1.5亿元,直接划入国创能源账户7.46亿余元。成清波实际使用4.36亿元。

  上述募集资金中,成清波等人向579名不特定社会公众吸收存款共计11.24亿元。案发前兑付4.3亿余元,案发后兑付3.4亿余元。

  判决书显示,被告人成清波、田盛为、杨智琴主动配合公安机关调查,如实交代了上述犯罪事实。

  上海市静安区人民法院认为,成清波对周剑云募资只有概括性了解,但事后明知系向不特定公众募集,仍指使他人继续公开募集的行为,应认定成清波对所参与的非法吸收公众存款承担刑事责任。

  判决书指出,成清波等三人均有自首情节,可以从轻或者减轻处罚。成清波在案发后检举他人违法犯罪事实,有立功表现,同时,成积极筹措资金退赔投资者,尽了主要退赔义务,避免了投资者的经济损失,可以酌情从轻处罚。

  为此,法院以非法吸收公众存款罪判处成清波有期徒刑一年一个月(已执行完毕),并处罚金人民币二万元;杨智琴被判处有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币三万元;判处优道公司负责人田盛为有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金人民币三万元;而刘永盛则另案处理。 新京报记者 徐伟

  ■ 人物

  成清波:

  从中学教师到亿万富豪

  作为“中技系”舵手的成清波,其个人经历颇具传奇色彩。成清波在湖北恩施的大山中长大,因不甘于做一名教师,通过努力考上研究生,进而通过熟练巧妙地运用“资本术”,缔造了一个庞大商业帝国,最辉煌时,成清波曾登上胡润富豪榜第97名,掌控资产多达200亿元。

  福布斯当时使用的照片中,戴着眼镜的成清波,面白无须,温文尔雅。

  空手套白狼衍生中技系

  1962年出生在湖北恩施鹤峰县的成清波,大学本科修数学,毕业后回老家当数学老师,后又考上中南财经大学统计学研究生。

  1994年成清波进入深圳市蛇口招商局工作,后来又在深圳市金田实业股份有限公司任财务经理。

  成清波的事业发轫于1996年。这一年,他成立了深圳中技实业(集团)有限公司(下称“中技实业”),注册资本100万元,成为中技系雏形。

  此后,成清波用这家公司,在资本市场演绎着一个个空手套白狼的故事,并由此衍生出“中技系”谱系。在市场低迷时期,买入公司法人股,是成清波的早期买壳手法。

  和所有游走于“灰色地带”的各系资本集团一样,成清波操控中技系的手法也极为隐蔽。股权代持、股权变动极为频繁、股权结构设计复杂是成清波控制企业运作的共同特点。成清波的目标是那些股权相对分散的上市公司,以低价拿到刚好足够实际控制的小比例股份,继而向上市公司高价转让资产套现。

  资金链吃紧,非法集资

  与同一时代德隆系通过控制股价导致资金链断裂而倒塌不同的是,成清波不坐庄,或者说他并不像德隆系那样通过高比例的控盘实现对股价的控制。

  因此,成清波自然没有必要将过多精力放在实业上,这导致中技系控制的上市公司经营状况都不好。例如,2008年至2014年,*ST国恒多年亏损,最多一年亏损2.72亿元;而在同期的*ST国创(现为*ST新亿)连续两年亏损,累计亏损额达到0.63亿元。

  2009年前后,有媒体报道称成清波的资金链已出现了问题,由于大量债务违约,通过资本市场腾挪,愈发艰难。

  仅在2008-2014年3月期间,中技实业共有12笔债务纠纷被法院强制执行,涉案金额高达21.74亿元,未执行完毕的有17.91亿元。

  在成清波资金链吃紧的时候,其迫切需要能够拉来大量资金的掮客,而围绕周剑云引发的上海优道投资的非法集资事件,成为中技系大厦坍塌的导火索。无法偿债的压力下,成清波拱手让出其上市公司控制权。

  财新网报道称,在昔日友人眼中,成清波并不是一个品质恶劣的人,或许是外界某些环境,纵容了他性格中的某些缺陷。(记者 徐伟)